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[非上市公司能发行股票吗]非上市公司未经批准发

上市公司未经批准发行股票案 上市企业的股票钱放在那里

依据“法无明文规定不为罪”的原则,被告单位及被告人的行为不构成刑事犯罪;2。被告单位及被告人从事的是正常的股权转让业务,本案应属A公司与受让人之间的民事债权债务纠纷。法院查明:2001年12月,被告单位A公司为筹集研发资金,由被告人甲先生提议经股东会集体同意后,委托中介公司及个人向社会不特定公众转让自然人股东的股权。此后直到2007年8月期间,由甲先生负责联系并先后委托B投资公司、C投资公司、乙等个人,对外谎称A公司的股票短期内将在美国纳斯达克上市并能获取高额回报,向不特定社会公众推销甲先生及其他自然人股东的股权。甲先生和中介人员具体商定每股转让价格为人民币2~4元间不等。A公司与受让人分别签订《股权转让协议书》和《回购承诺书》(承诺如果三年内公司不能上市就回购股权),并发放自然人股东缴款凭证卡和收款收据。经审计,被告单位A公司向社会公众260余人发行股票计322万股,筹集资金人民币1109万余元,

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属于公开发行证券。公开发行证券,2006年底,国务院办公厅发布的《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》规定:第一,严禁擅自公开发行股票,向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的,为公开发行,应依法报经证监会核准。第二,严禁变相公开发行股票。非公开发行股票及其股权转让,公告、广播、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行。严禁任何公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票。综上,国家一直禁止擅自进行非上市公司的股权交易。本案中,被告单位A公司与被告人甲先生在2001年至2007年8月期间,连续不间断地擅自向社会公众转让股权,其行为违反上述规定,系在未经有关主管部门批准的情况下实施发行股票行为。二、有无实施发行股票的行为。根据本案事实,被告单位A公司与被告人甲先生擅自向社会公众转让股权的行为,属于国务院办公厅《关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》所严禁的行为,

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并向受让人发放托管卡,记载有股权名称、双方姓名、证件信息、转让份额、托管账号等信息,受让人凭托管卡号和账户密码,本案中,有157名受让人在购买股权后曾到股权托管中心进行登记领取托管卡,并被列入被告单位A公司的股东名册且在工商部门备案。A公司确认这157人具有公司股东的身份,但是,由于A公司一直处于研发阶段,没有经营和销售行为,没有盈利分红,没有因重大事项召开过股东大会,因此这部分人没有参与公司经营管理和决策,实质上他们未能享受股东权利和履行股东义务。从全案情况分析,到托管中心登记的157人和未登记的106人,他们购买股权的动机和目的是完全一致的,由于A公司谎称将在美国纳斯达克上市股票能获得巨大利润,并承诺如果不能上市将原价回购股票,使得全部受让人轻信这些言语且相信投资能够保本,他们投资购买股权的主观目的是希望通过投资换取未来的利润。托管中心作为第三方组织,对于股权转让行为只负责登记备案,并没有审核及监督义务,

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1998年到2002年为严令禁止。1998年国务院《转发证监会关于清理整顿场外非法股票交易方案的通知》、2003年证监会《关于处理非法代理买卖未上市公司股票有关问题的紧急通知》、2004年《关于进一步打击以证券期货投资为名进行违法犯罪活动的紧急通知》均明确禁止非上市公司从事股权交易,除进行股权整体转让外,严禁代理和买卖非上市公司股票。第二阶段,2003年到2006年为托管引导。其间,一些城市相继开展股权登记托管业务。2003年初,上海成立股权托管中心与上海联合产权交易所。2005年初,上海市发布《关于进一步规范本市发起设立股份有限公司审批、登记和备案相关事项的通知》,要求国有股权必须到上海联合产权交易所交易、到托管中心登记,对于私有股权采取自愿进场交易原则,依法禁止场外擅自交易。第三阶段,2006年至今为明确规范。《中华人民共和国证券法》规定,向不特定对象或向特定对象累计超过200人发行证券,

非上市公司不记名股票吗

大多数国家的法律,无记名股票的转让,其方式依一般无记名有价证券转让的规则,只要股份持有人将股票交付给受付人后,该行为即发生法律效力,受让人即成为的股份持有人。《公司法》也作了类似,即股票的转让必须在依法设立的证券交易场所或者按照国务院的其他方式进行。进行,否则应属非法交易;股票持有人交付股票后即产生法律效力,而原持有人则其相应的股份和股东权,股票的受让人即成为公司股份的持有者。应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院的其他方式进行。由股东以背书方式或者法律、行规的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。上市公司的股票在证券市场转让交易,这种股票是记名股票(电子记名,证券登记结算机构进行背后的过户手续。)非上市的股份公司的股票采取其他方式转让。其中包括了无记名投票的转让,主要是合意对价“交付”方式转让。二、非上市公司不记名股票吗不行,

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