证券基金考试试题_2020年度下半年上海证券从业资

时间:2020-05-16 08:44:09 作者:股票中国

2020年度下半年上海证券从业资格考试我国的股票类型考试试题

关于基金资产净值,A.基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B.基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C.基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标D.基金份额价格与资产净值经常不一致4、A.基金从成立起到终止之间的时间B.从开始认购到全部份额认购完成时的时间C.从终止时开始清算到清算完毕之间的时间D.从每年的1月月1日到该年的12月月31日5、发行人编制合并财务报表的,应()。A.披露合并财务报表B.同时披露合并财务报表和母公司财务报表C.子公司财务报表D.母公司财务报表6、根据证券质押式回购的特点,A.一个交易主体,一次交易契约B.两个交易主体,两次交易契约C.一个交易主体,两次交易契约D.两个交易主体,一次交易契约7、A.发行股票支付给金融机构的手续费B.向股东支付的股息和红利C.发行股票后回购本公司股票所需的资金D.借款支付的利息8、股东大会是由股份有限公司全体股东组成、

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战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于()个月,持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。A.12B.10C.7D.517、证券价格完全反映所有公开信息,仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助,要想获得超正常的超额回报,只能寄希望于内幕信息。A.弱势有效B.半强势有效C.强势有效D.任意类型的有效18、A.所有者与经营者B.所有者与监管者C.经营者与监管者D.委托者与受托者19、A.负责证券投资基金托管业务的市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门B.负责基金资金清算、核算的部门C.负责技术维护、系统开发的部门D.负责交易监控、风险管理的部门20、A.流动性B.稳定性C.有效性D.安全性21、证券公司办理经纪业务,A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用B.坚决拒绝为客户提供融资融券C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则

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剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还付利息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债17、下列关于证券投资基金利润的说法,A.是指基金在一定会计期问的经营成果B.又称基金收益C.在获取投资收入后,直接将利润分配给受益人D.其包括当期损失18、发审委员如有以下情形的,中国证监会应当予以解聘()。A.违反法律、行政法规、规章和发行审核工作纪律的B.未按照中国证监会的有关规定勤勉尽职的C.本人提出辞职请求的D.两次以上无故不出席发审委会议19、A.修正加权股价指数B.计算期加权股价指数C.几何加权股价指数D.基期加权股价指数20、在持续督导期间,财务顾问解除委托协议的,委托人应当在()内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.15日B.1个月C.3个月D.6个月21、A.资产的流动性B.资产的收益性C.规避资产的风险D.用定价过低的债券来替换定价过高的债券22、A.荷兰的阿姆斯特丹B.英国的伦敦C.美国的纽约D.德国的柏林23、

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收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司诺股东大会批准,且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益C.经上市公司股东大会非关联股东批准,收购人取得上市公司向其发行的新股,的导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%诺,收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份,且公司股东大会同意收购人免于发出要约D的.在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%的,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位2、收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金,A.大盘蓝筹股B.公司债C.股票D.政府债券3、同场外交易市场相比,A.本身并不买卖证券B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商C.是证券发行的主要场所D.交易手续简单方便、价格还可协商4、关于认股权证的杠杆作用,A.认股权证价格的涨跌可以引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌B.对于某一认股权证来说,

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其溢价越高,杠杆因素就越高C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多5前、上市公司非公开发行股票的,A.90%B.80%C.70%D.60%6、建立有关隔离制度。A.保密性B.内部防火墙C.条块管理D.业务控制7、A.10B.15C.20D.308、A.清算B.结算C.交割D.交收9、在证券交易过程中,证券营业部接收到投资者的委托后,应当对以下哪些内容进行审核,A.委托内容B.委托人身份C.委托金额D.委托卖出的证券数量E.委托买入的资金金额10、A.通货膨胀水平B.市场性C.提前赎回规定D.拖欠的可能性11、A.使得证券公司客户以自己熟悉的方式进行基金申购赎回B.在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖C.为基金购买者提供了证券交易所这样一个拥有较多基金管理人的交易平台D.交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势12、

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