[股票竞价机制]新三板股票转让细则发布引进集合

时间:2020-10-11 13:09:09 作者:股票中国

新三板股票转让细则发布引进集合竞价机制

现予以发布。新修订的《指引》将于2017年11月1日生效实施。自2017年11月1日起申请挂牌的公司需满足新修订的《指引》的要求。自新修订的《指引》生效实施之日起,《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干问题的解答(二)》均废止。特此公告。本次《指引》修订的背景是什么?答:《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引(试行)》(简称“《指引》”)于2013年6月发布,具体解释了公司股票挂牌的六个基本条件。针对原《指引》执行中的常见问题,本次修订主要基于以下考虑:一是将《问答》中涉及挂牌条件适用标准且执行较为成熟的内容梳理并纳入《指引》中;二是将原《指引》和《问答》中较为原则、操作性不强的部分标准作进一步明确、细化;三是将原《指引》和《问答》在执行中面临新问题的部分标准予以规范、调整;四是原《指引》部分标准所依据的法律法规发生变化,需依据现行法律法规予以调整。

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(4)公司存在以下情形的应认定为财务不规范:①公司申报财务报表未按照《企业会计准则》的要求进行会计处理,导致重要会计政策适用不当或财务报表列报错误且影响重大,需要修改申报财务报表(包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益变动表);②因财务核算不规范情形被税务机关采取核定征收企业所得税且未规范;③其他财务信息披露不规范情形。四、股权明晰,股票发行和转让行为合法合规(一)股权明晰,是指公司的股权结构清晰,权属分明,真实确定,合法合规,股东特别是控股股东、实际控制人及其关联股东或实际支配的股东持有公司的股份不存在权属争议或潜在纠纷。1.公司的股东不存在国家法律、法规、规章及规范性文件规定不适宜担任股东的情形。2.申请挂牌前存在国有股权转让的情形,应遵守国资管理规定。3.申请挂牌前外商投资企业的股权转让应遵守商务部门的规定。(二)股票发行和转让合法合规,是指公司及下属子公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、

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自产生集合竞价成交价次一转让日起设置申报有效价格范围。三、现阶段全国中小企业股份转让系统接受协议转让成交确认申报的时间为每个转让日的15:00至15:30。《转让细则》第七十六条第一款关于协议转让全天接受申报的规定,将待完成相关技术开发和测试后实施,具体时间另行通知。全国中小企业股份转让系统有限责任公司2017年12月22日附:《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》全文第一章总则第一条为规范全国中小企业股份转让系统(以下简称全国股份转让系统)股票转让行为,维护证券市场运行秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(以下简称《业务规则》)等相关规定,制定本细则。第二条在全国股份转让系统挂牌股票的转让,适用本细则。本细则未作规定的,适用全国股份转让系统其他有关规定。

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现场和非现场检查频率、定期接受培训的频率等方面实行区别对待。业内人士指出,新三板市场监管日益趋严,要在万家挂牌企业的市场上挖掘机会,主办券商还需在合规方面做足工夫。96家券商年评出炉在公布了10多个月的主办券商执业质量月评之后,全国股转公司发布了主办券商的首个年评结果。96家券商中,有19家主办券商进入到了一档序列,18家主办券商进入四挡序列。具体来看,一档主办券商既包括了国泰君安、海通证券、申万宏源等大型券商,也包括了第一创业、东北证券、世纪证券等中小型券商。在此次指数结果中,除了国融证券、银泰证券、中航证券、中天证券、宏信证券、华宝证券、华福证券、民族证券、大同证券、东方财富证券等小券商外,还有中金公司、东兴证券、国海证券这类大型或上市券商。“各档位之间在开展业务时,是否会限制尚不清楚。”北方一家在此次年评结果中获一档评价的券商新三板负责人透露,可以肯定的是股转系统在鼓励券商发展新三板业务,

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与业务相匹配的营运记录,可以较好的反映公司商业模式是否具备可持续性。我们从公司与市场发展的双重实际出发,在营业收入、股本、每股净资产等方面提出一定要求,既有利于引导公司根据自身实际合理规划发展、参与资本市场,也有利于市场控制风险,为大多数中小企业提供稳定高效的资本市场服务。六、挂牌准入负面清单是否继续适用?答:挂牌准入负面清单相关要求发布后,对主办券商完善推荐标准、提高挂牌公司质量、更好服务于科技创新类企业起到了良好的推动作用。鉴于负面清单相关要求已成为各主办券商推荐挂牌公司遴选、立项的标准,为便于挂牌条件适用标准的统一执行、形成明确的市场预期,经认真研究,我们在本次指引修订中摒弃了挂牌准入负面清单中不便于操作的相关要求,吸收了市场主体普遍接受且对市场发展和风险控制有利的部分要求,如将营业收入指标纳入营运记录要求等,挂牌准入负面清单不再继续适用。附件:全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引全国中小企业股份转让系统有限责任公司按照“可把控、

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