中信建投难进去吗_中信建投炒股软件

时间:2020-06-11 07:54:54 作者:股票中国

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通过权限控制、限额参数、流程固化、强化关键控制措施的落实执行。第三十条建立适当性管理制度。基于投资者的不同风险承受能力、产品或者服务的不同以及风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见,将适当的产品或者服务提供给适合的投资者。第三十一条规范营销人员资格和营销行为管理。杜绝虚假营销、承诺收益、商业贿赂、不正当竞争等行为。第三十二条规范合同、票据、印章管理。公司按照专人管理、相互牵制、适当审批、严格登记的原则,规范对合同、票据、印章、密押等的管理。重要合同和票据有连号控制、作废控制、空白凭证控制以及领用登记控制等专门措施。公司公章、业务专用章、财务专用章、电子印签等的保管、审批、使用等适当分离、相互牵制。第三十三条规范档案管理。规范对各类档案包括各种会议记录与决议、公文函件、经营协议、客户资料、交易记录、凭证账表、投诉与纠纷处理记录以及各类法规、制度等档案的妥善保管和分类管理。第三十四条建立危机处理机制和程序。

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股票内控中信建投:内部控制制度2020-中信建投证券股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为加强和规范公司内部控制,完善自我约束机制,提高风险防范能力,促进公司可持续发展,根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《上海证券交易上市公司内部控制指引》、《证券公司内部控制指引》等规定,制定本制度。第二条本制度所称内部控制是由公司董事会、监事会、执行委员会和全体员工实施的、旨在实现控制目标的过程。第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标包括:(一)合理保证公司合法合规经营及公司内部规章制度的贯彻执行;(二)防范经营风险和道德风险;(三)保障客户及公司的资产安全、完整;(四)保证公司业务记录、完整;(五)提高经营效率和效果,促进公司实现发展战略。第四条公司建立与实施内部控制,遵循下列原则:(一)全面性原则。内部控制贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖公司的各种业务和事项。(二)重要性原则。

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第十二条稽核审计部为公司内部控制的监督部门,独立履行监督检查职能,负责对公司内部控制设计和执行的有效性进行评价、监督检查、督促整改并履行报告职责。第十三条公司制定和实施符合公司发展目标的人力资源政策,建立基于业绩和能力的用人机制,以及职级晋升、绩效评价、薪酬分配制度。第十四条公司建立内部控制实施的激励约束机制,将各单位和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考评体系,促进内部控制的有效实施。第十五条公司规范文化建设,树立风控优先的理念,倡导守法、诚信,培育积极向上的价值观和社会责任感。第四章风险评估第十六条公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险,合理确定风险应对策略。第十七条公司根据控制目标,结合实际情况,及时进行风险评估。第十八条公司及时识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险,确定相应的风险承受度。第十九条风险管理部、各部门评估业务与管理活动中的风险,采用定性与定量相结合的方法,

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按照风险发生的可能性及其影响程度等,对识别的风险进行分析和排序,3第二十条公司根据风险分析的结果,结合风险承受度,权衡风险与收益,确定风险应对策略。第五章控制活动第二十一条公司内部控制涵盖经营活动中所有业务环节,针对经营活动各业务环节的特点建立相应的管理制度。内部控制措施包括基本内部控制措施、业务控制措施、中后台及子公司控制措施。公司层面建立具体、明确、检查和逐级问责制度,明确界定各部门的目标、职责和权限。根据不同的工作岗位及其性质,赋予其相应的职责和权限,各个岗位有明确的岗位职责说明和清晰的报告关系。第二十三条建立不相容职务分离控制机制。公司各业务线、各部门之间通过具有明确的职责分工、不相容岗位职能适当分离,形成各司其职、各负其责、相互制约的工作机制。各业务线建立重要一线岗位双人、双职、双责机制,并加强对单人单岗业务的监控。第二十四条建立健全各项业务管理制度、流程与风险控制措施。岗位职责、

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