[约定购回与股票质押的区别]股票二次质押

时间:2020-07-31 09:40:44 作者:股票中国

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2017年8月,公司与长春市祥升投资管理有限公司(以下简称“祥升投资公司”、“被申请人”)签署《中国银河证券有限公司股票质押式回购交易业务协议》、《中国银河证券股份有限公司股票质押式回购交易交易协议书》,约定公司作为资金融出方与祥升投资公司作为资金融入方进行股票质押式回购交易,标的证券名称为长生生物,证券代码为002680。祥升投资公司向公司出具《承诺书》,承诺如祥升投资公司违反相关约定,公司有权要求祥升投资公司提前购回全部质押股票或按照协议约定承担违约责任。由于祥升投资公司未按约定履行义务,公司对祥升投资公司提起仲裁。公司的仲裁请求为:1。被申请人向公司支付截至2018年8月12日尚未支付的购回交易金额人民币5308。48万元;自2018年8月13日至被申请人实际支付完毕购回交易金额之日止,以尚未支付的融资本金为基数,按照年利率5。7%支付利息;2。被申请人向公司支付违约金,违约金暂计至2018年8月12日为149。98万元,

股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2018年修订)

第三十条购回交易申报是指融入方按约定返还资金、解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报,包括到期购回申报、提前购回申报和延期购回申报。《业务协议》应当约定提前购回和延期购回的条件,以及上述情形下购回交易金额的调整方式。延期购回后累计的回购期限一般不超过3年。第三十一条补充质押申报是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。补充质押的标的证券为上交所上市的A股股票、债券、基金或其他经上交所和中国结算认可的证券。第三十二条部分解除质押申报是指融出方解除部分标的证券或其孳息质押登记的交易申报。第三十三条违约处置申报是指发生约定情形需处置质押标的证券的,证券公司应当按照《业务协议》的约定向上交所提交违约处置申报,该笔交易进入违约处置程序。第三十四条终止购回申报是指不再进行购回交易时,融出方按约定解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报。第三节委托、申报与成交确认第三十五条证券公司根据融入方、

(深交所)——股票质押回购业务(第二部分)

第十一条业务协议应当约定由乙方负责交易申报、盯市、违约处置等事宜。第十二条业务协议应当约定乙方对股票质押回购初始交易及相应的补充质押、部分解除质押进行合并管理。第十三条业务协议应当约定甲方的权利义务。(一)甲方权利包括:1.初始交易交收完成后获得相应资金;2.向乙方查询股票质押回购交易情况;3.购回交易交收完成后,已质押的相应证券及孳息解除质押。(二)甲方义务包括:1.初始交易时,保证其证券账户内有足够的标的证券,交易指令申报成功后接受相应的清算与质押结果。因其证券账户标的证券余额不足或账户状态不正常导致交易无法申报、申报失败或质押失败的,由甲方自行承担责任;2.待购回期间,依据业务协议的约定支付利息;3.购回交易时,保证其资金账户内有足够的资金,交易指令申报成功后接受相应的清算与资金交收结果。因其资金账户资金余额不足或账户状态不正常导致交易无法申报、申报失败或资金交收失败的,由甲方自行承担责任;4.甲方开立的深圳证券账户中持有的股票质押回购标的证券应托管在乙方。

股票质押式回购10大风险(案例)汇总、防范及交易情况

并将未处置的1000股吉林敖东,于2015年7月21日退回给唐湘辉。相关案例:郴州市中级人民法院(2016)湘10民终795号湖南省郴州市北湖区人民法院(2015)郴北民二初字第1017号简要分析:该类情况明确约定最低履约保障比例、将平仓的选择权最大化,不代表不兼顾客户利益。②争议事实:提前购回标的证券的违约处置方式法院观点:原告招商证券股份有限公司与被告王利峰签订的股票质押式回购交易业务法律协议约定,被告王利峰以其所持有的股票质押,向原告申请融入资金,并按期支付利息,约定期限到期后返还资金、解除质押。该协议未违反法律、行政法规的强制性规定,应属合法有效,各方均应恪守。依据股票质押式回购交易业务法律协议第四十三条、第四十七条与第四十八条之约定,待购回期间发生提前购回标的证券情形的,原告有权要求被告王利峰备足资金,在指定的期限内按原告指定的日期申请提前购回。现被告王利峰未按通知要求履行购回交易义务,

股票质押式回购交易及登记结算业务办法(2017年征求意见稿)中国结算

包括但不限于:事项加以约定,包括但不限于:…………原条款第二十条业务协议应当约定质押标的证券及相第二十条业务协议应当约定质押标的证券、相应孳息和补充应孳息的担保范围、处置流程及方式、处置所得其他担保物的担保范围,以及处置流程及方式、处置所得的偿的偿还顺序等具体内容。还顺序等具体内容。附件2:股票质押式回购交易业务协议必备条款(适用于融出方为证券公司资产管理子公司管理的集合资产管理计划、定向资产管理客户的模式)-13-原条款第三条业务协议应当对股票质押式回购交易、标的证券、初始交易金额、购回交易金额、初始交易日、购回交易日、回购期限、到期购回、提前购回、延期购回、补充质押、部分解除质押、终止购回、违约处置、履约保障比例等特定用语进行解释或定义,并符合上海证券交易(以下简称“上交所”)和中国证券登记结算有限责任公司(以下简称“中国结算”)的相关规定。第六条业务协议应当约定股票质押回购的标的证券为上交所上市交易的A股股票或其他经上交所和中国结算认可的证券。

(深交所)——股票质押回购业务(第二部分)

集合资产管理计划或定向资产管理人应针对融出方客户在相关风险揭示书中加入特别条款,充分揭示股票质押回购存在的风险。一、《融入方风险揭:示书》至少应包括下列内容:信用风险、利益冲突风险、操作风险及其他各类风险。实际需求、风险承受能力以及内部管理要求(若为机构),慎重考虑是否适宜参与股票质押回购。质押标的证券市值下跌,须按约定提前购回、补充质押标的证券或采取其他约定方式提高履约保障比例的风险。待购回期间,标的证券处于质押状态,融入方无法卖出或另作他用,融入方可能承担因证券价格波动而产生的风险。待购回期间,质押标的证券发生跨市场吸收合并等情形,融入方面临提前购回的风险。根据约定质押标的证券可能被处置的风险;因处置价格、数量、时间等的不确定,可能会给融入方造成损失的风险。证券公司既可以是融出方或融出方管理人,又根据融入方委托办理交易指令申报以及其他与股票质押回购有关的事项,可能存在利益冲突的风险。融入方应遵守相关法律法规的规定,

做股票质押式回购有什么条件限制

以及上述情形下购回交易金额的调整方式。延期购回后累计的回购期限一般不超过3年。(三)补充质押申报是指融入方按约定补充提交标的证券进行质押登记的交易申报。(四)部分解除质押申报是指融出方解除部分标的证券或其孳息质押登记的交易申报。(五)违约处置申报是指发生约定情形需处置质押标的证券的,证券公司应当按照《业务协议》的约定向上交所提交违约处置申报,该笔交易进入违约处置程序。(六)终止购回申报是指不再进行购回交易时,融出方按约定解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报。质押率证券公司应当依据标的证券资质、融入方资信、回购期限、第三方担保等因素确定和调整标的证券的质押率上限。质押率是指初始交易金额与质押标的证券市值的比率。个人客户1、个人身份证明、国籍证明;2、居住证明,主要指带有客户姓名、居住地址等信息水煤电缴费单据;3、融入方个人的履历;4、婚姻状况证明;5、资产或收入证明;6、所持股票的权利证明7、

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