证券基础知识选择题_股市入门考试答案

时间:2020-06-11 08:00:30 作者:股票中国

精选证券的基础知识完整考题库1000题(答案)

清算机构不按国家有关法规和本机构业务规则的规定办理()手续,属欺诈客户行为。(不定项选择题)A:清算[对]B:交割[对]C:过户[对]D:登记[对]233.可转换债券的理论价值、转换价值与市场价格可转换债券的赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券。[对]234.证券业从业人员行为规范()是属于证券业从业人员的保证行为。(不定项选择题)A:团结同事,协调合作,妥善处理业务中的各种矛盾[对]B:努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率[对]C:遵守国家法律和有关证券业务的各项制度[对]D:热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私[对]235.《证券法》有关证券市场参与者的规定根据我国《证券法》的规定,()是设立证券登记结算机构应当具备的条件。(不定项选择题)A:自有资金不少于人民币2亿元[对]B:

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管理和公布市场信息C:具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施[对]D:主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格[对]236.欺诈行为欺诈客户行为包括()。(不定项选择题)A:以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖[对]B:违背代理人的指令为其买卖证券[对]C:不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]D:将自营业务和代理业务混合操作[对]237.证券交易的组织形式以下()不能担任公司制证券交易所高级职员,以保证交易的公正性。(不定项选择题)A:成员公司的股东[对]B:成员公司的高级职员[对]C:成员公司的雇员[对]D:成员公司关系企业股东238.证券交易所的组织形式我国证券交易所的会员大会具有以下职权()。(不定项选择题)A:选举和罢免会员理事[对]B:制定和修改证券交易所章程[对]C:审定对会员的接纳D:审议和通过理事会、如果下载本文需要使用3000积分

证券从业《基础知识》考试真题及答案(一)

股市入门考试答案1、下列属于场内交易市场的特点的有()。Ⅰ。集中交易Ⅱ。公开竞价Ⅲ。经纪制度Ⅳ。市场监管严密A。Ⅰ、Ⅱ、ⅢB。Ⅰ、Ⅱ、ⅣC。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C解析:本题考查场内交易市场。场内交易市场的特点包括:集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严密。2、我国新《中华人民共和国证券基金法》于()起施行。A、2004年1月1日B、2012年11月1日C、2013年6月1日D、2015年12月31日答案:C解析:本题考查我国证券投资基金的发展概况。2012年后,在金融机构走向全面资产管理的背景下,新《中华人民共和国证券基金法》于2013年6月1日起施行。3、关于擅自公开或变相公开发行证券的特征的说法错误的是()。A、涉及人数较少、规模较小B、手段隐蔽C、蔓延速度快D、欺骗性强答案:A解析:本题考查擅自公开或变相公开发行证券的特征。非法证券活动具有手段隐蔽、欺骗性强、蔓延速度快、

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泄露内幕信息[对]C:提供虚假信息、诱骗他人买卖证券的属操纵证券市场[对]D:对擅自发行股票和公司、企业债券的单位应判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处5年以下有期徒刑或者拘役216.ETF的优势ETF是在()的基础上衍生出来的创新产品。(不定项选择题)A:封闭式基金[对]B:开放式基金[对]C:风险基金D:指数基金[对]217.三板市场2002根据现行规定,我国三板市场的股份转让是采取()。(不定项选择题)A:定期的方式[对]B:非定期的方式C:连续方式D:非连续方式[对]218.诚信建设的有效措施上市公司在申请发行股票文件报送中国证监会后,进入静默期,除已公开的信息外,不得向外界透露有关本次发行的任何信息。[对]219.证券业从业人员行为规范“正直诚信”作为证券业从业人员职业道德规范的内容之一,其主要含义是()。(不定项选择题)A:证券业从业人员要坚持“三公”原则、

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